科技创新对提升城市经济实力，促进国家经济高质量发展具有重要意义，因此，很多学者都对科技创新进行了研究。范维对科技创新的概念和理论进行了梳理，并且指出了我国科技创新指标研究存在偏重经济价值，忽略经济和生态效益的问题。王超超针对重庆市区域科技创新体系的具体情况，从科技创新投入产出基础，双创升级版、军民融合深度发展支撑和经济高质量发展成效三个领域，设计了最能体现重庆市区域科技创新体系的重庆市科技创新促进经济高质量发展评价指标体系。王海芸等以北京市科委提出的“五种责任”———科技创新引领者、高端经济增长极、创新创业首选地、文化创新先行区和生态建设示范城为研究视角，利用文献研究法和层次分析法构建基于“五种责任”的全国科技创新中心评价指标体系。创新发展中最重要的能力是科技创新能力。科技创新是提升国家和城市核心竞争力的重要因素，对提升自创区经济绩效，实现自创区各方面高质量发展具有重要意义。为了评价科技创新能力，实现科技高质量发展，需要建立一个科学合理的科技创新能力评价指标体系。本文通过分析已有的科技创新能力评价指标体系，提取科技创新能力核心评价指标，在此基础上加入辽宁的特色指标和一些定性指标，形成一套有辽宁特色的科技创新能力评价指标，并为全国其他城市自创区构建科技创新能力评价指标体系提供借鉴。

1辽宁省科技创新平台发展现状

2023年以来，辽宁省聚焦高水平科技自立自强，锚定全面振兴新突破三年行动目标任务，以创建具有全国影响力的区域科技创新中心为统领，深入实施创新驱动发展战略。上半年，科技创新领域亮点频仍。全国重点实验室数量达到11个，国家级科技创新平台数量由34个提升至40个，实现平台数量只增不减、建设水平稳步提升；省内高校院所转化科技成果1528项，同比增长22.4%。技术合同成交额达到468亿元，同比增长49.8%；全省新增注册科技型中小企业6509家，总数达29551家，同比增长62.7%。全省科技型中小企业新入库5900家，同比增长39.7%；累计培育“雏鹰”“瞪羚”“独角兽”等新经济企业4498家。我省重大平台全面布局。由中国科学院大连化学物理研究所、大连理工大学、东北大学等单位牵头和参与建设的11个全国重点实验室获科技部批复。4家辽宁实验室建设稳步推进，已与鞍钢、黎明、瓦轴等一批省内头部企业共建产学研合作平台6个，围绕我省重点产业方向启动实施重大科研项目40项。“大连先进光源”“超大型深部工程灾害物理模拟设施”“海洋工程环境实验与模拟设施”预研项目全面启动，累计完成投资超10亿元。沈阳浑南科技城启动建设中国航发燃气轮机产业基地、沈阳航空动力产业园，大连英歌石科学城启动建设辽宁滨海、黄海实验室综合体等重点科技类项目。

一直以来，辽宁省通过鼓励创新创业，健全孵化体系，推动中小微企业科技转型，构建科技企业梯度培育体系，拓展科技创新融资渠道等方式，不断培育壮大科技型中小企业的群体与规模。上半年，科技型企业群体加速提质扩容，“独角兽”企业数量实现零的突破。强化企业创新主体地位，增强企业技术创新能力。聚焦3个万亿级基地和22个产业集群建设需求，支持企业牵头承担省科技计划项目，在机器人、IC装备、储能等方面取得一批重大技术成果，新松机器人、拓荆科技、融科储能等一批具有国际竞争力的创新型企业加快发展壮大。围绕高端数控机床、工业机器人、储能与氢能、深海装备用金属材料、石油化工、集成电路等重大战略方向，坚持使命驱动，组织实施创新联合体重大专项6项。进一步优化“揭榜挂帅”机制，坚持以企业为主体，在广泛征集全省企业科技创新需求基础上，发布技术攻关类榜单115项。

2辽宁省科技创新能力评价指标体系

国内和国外已经建立了许多不同层次、不同角度的创新能力评价指标体系，这些体系可以为创建辽宁省科技创新评价指标体系提供一些启示。本文从国内国外选取了六类科技创新能力评价指标体系。通过分析六类科技创新能力评价指标体系可以发现，大部分指标体系的一级指标都包含有创新环境、创新资源和创新绩效。在此基础上分析二级指标的共性，发现六类共有的指标有：人力资本、基础设施、投资资源（金融支持和企业投资）、服务体系（创业孵化和金融服务）、企业创新、知识技术产出和就业销售影响。说明这些指标是建立科技创新能力评价指标体系应该具备的核心要素。

2.1辽宁省科技创新能力指标体系的构建

2.1.1基本定位及思路

《辽宁省科技创新平台建设发展规划纲要（2015—2020年）》确定了辽宁省国家自主创新示范区“一区二十一园”的战略发展格局。提出了辽宁省要建设成为创新主体集聚区、产业发展先导区、转型升级引领区和开放创新自创区的战略目标，提出了重点发展高端装备制造、新能源与新能源汽车、新一代信息技术和生物医药等先进产业，加快先进制造业向智能化、服务化转型。打造科技型中小企业升级版，发挥市场竞争激励创新的根本性作用，培育更多市场主体成为创新主体，构筑研发转化新高地的发展战略。本文认为科技创新能力评价指标体系的构建是为了服务科技创新能力的提升与发展，为了更好地遵循创新发展战略，实现创新发展目标。因此，构建科技创新评价指标体系应该从辽宁省未来的发展目标和发展战略出发。

2.1.2构建原则

首先，科学性与系统性原则。评价指标的选择要能够反映辽宁省科技创新能力现状，要确保数据来源权威和真实，采用科学的方法，多角度多层次地考虑科技创新能力影响因素，剔除不灵敏的指标数据，全面系统地构建评价指标体系。其次，客观性原则。构建科技创新指标体系时，应选取能客观反映辽宁省科技创新能力的指标，评价科技创新能力时，应采用客观的评价方法。再次，可比性原则。为了方便不同主体对不同自创区的科技创新指标之间进行纵向与横向比较，要选择能够代表科技创新能力一致性的指标，但这些指标也可以反映辽宁省的独特性。第四，可操作原则。在利用科技创新指标体系评价科技创新能力时，应该能够收集到数据，选取的评价方法应能实际操作。由于大量的数据会增加评价时的复杂度和工作量，因此，应在能综合完整反映辽宁省科技创新能力的基础上尽可能精简数据。第五，定性与定量结合原则。定性指标过于主观，但定量指标不能全面反映辽宁省科技创新能力水平。将定性指标和定量指标相结合，可兼顾客观和全面的要求。第六，普适性与针对性结合原则。有的指标普遍适用于所有城市的自创区，但是忽略了具体城市的具体战略目标和战略要求，有的指标针对某一城市设立但是缺乏普适性，该指标只能单独用于该城市，而不能与其他城市进行横向对比。因此，本文试图建立一种结合普适性与针对性的指标体系，普适性类的指标作为基础，方便不同城市进行横向对比。针对性的指标作为补充，以满足具体城市的具体战略定位和战略目标。

2.2科技创新能力指标体系的构建

在核心指标的基础上，采取过程法构建辽宁省科技创新能力评价指标体系。科技创新的过程可以归纳为创新投入、创新活动和创新成果。本文在创新活动的基础上加入创新环境，构建出4个二级指标。将核心指标按照以上4个二级指标为分类标准进行归类如下：人力资本和投资资源（金融支持和企业投资）属于创新投入，基础设施和服务体系（创业孵化和金融服务）属于创新环境，企业创新属于创新活动，知识技术产出和就业销售影响属于创新成果。由于这些筛选出的核心指标是概括性的指标，因此，对这些核心指标进行具体化的衡量替换。人力资本替换为R&D人员全时当量，金融支持替换为财政科技支出，企业投资替换为规模以上企业研发经费投入，基础设施替换为网络基础设施状况，创业孵化替换为创新创业载体增长率，金融服务替换为科技金融支持状况，企业创新替换为瞪羚企业增长率，知识技术产出替换为专利申请增长率，就业销售影响替换为就业岗位增长率。

核心指标并不能综合反映辽宁省的科技创新能力，且核心指标均为定量指标，无法反应不能用定量指标衡量的创新因素。结合辽宁省的发展现状、发展目标和发展战略，考虑可以全面反映国家自主创新示范区科技创新能力的影响因素，增加指标如下：创新投入增加R&D经费内部支出；创新环境增加创新生态文化建设状况、对创新失败的宽容机制、政策支持力度和知识共享程度；创新活动增加企业、高校与科研机构研究协作状况和基础研究项目增长率；创新成果增加新产品销售额占营业收入的比重、工业增加值和全员劳动生产率。

3辽宁省科技创新指标未来发展趋势

围绕贯彻新发展理念，辽宁省未来重点要在区域创新布局、创新能力提升、人才队伍壮大、创新平台建设、引领产业发展、成果转移转化等六个方面实现新跨越。为突出指标的引领性和代表性，确保指标数据的易获取性和可操作性，对辽宁省主要科技创新指标未来发展进行反复测算与趋势预判。

3.1关于研发投入指标未来发展预判

R&D经费支出与GDP之比（研发投入强度）是衡量国家或地区科技投入强度最为重要、最为综合的指标，也是建设创新型国家和创新型省份的核心指标。当前，辽宁省研发投入强度仍处于全国中等偏下水平，面向未来，辽宁省综合科技创新实力要再上台阶，持续提升研发投入强度成为关键核心之举。一是实现进位赶超、缩小差距。进入创新型国家，R&D投入强度达到2.5%是指向标和基准线，据了解，国家“十四五”R&D投入强度预期目标为2.6%，辽宁R&D投入强度达到2.5%以上，有利于进一步做大全省R&D投入总量，缩小与全国平均水平的差距。二是符合整体发展趋势。经计算，“十三五”期间，辽宁研发投入高速增长，年均增速达到20%以上，增速居全国前列，2020年增速大幅回落，不到15%；且国家“十四五”R&D经费预期年均增速7%，较“十三五”的12%左右增速有所回落，故未来辽宁R&D投入增速将由高速增长向中高速增长转变，既贯彻了《辽宁省国民经济和社会发展第十四个五年规划和二O三五年远景目标纲要》，也符合整体发展趋势与发展事实。三是参照兄弟省份目标设置。据了解，“十四五”，中部的湖北、湖南、安徽研发投入总量分别年均增长14%、12%、9%左右，到2025年研发投入强度预期均可以超过2.5%；发达省份江苏、浙江、广东“十四五”目标则瞄准3%以上。因此，未来中长期，辽宁要从源头发力，持续加大全社会研发投入，提升研发投入强度，向兄弟省份靠拢。

3.2关于基础研究指标未来发展预判

“基础研究是整个科技体系的源头，是所有技术问题的总开关。”基础研究经费支出占R&D经费支出比重是衡量地区基础研究投入强度的重要指标。创新型国家基础研究经费投入强度（占研发经费比重）一般都在10%以上，发达国家如美国达到15%以上。目前，我省基础研究投入强度仅为3.85%，列全国第23位、中部第4，与全国6.01%平均水平差距较大。面向未来发展布局，加大基础研究是辽宁提高原始创新能力、积累原始创新成果的重要途径。一是体现国家政策导向。国家“十四五”规划将基础研究提到了前所未有的高度，首次将基础研究占比纳入规划主要目标；随后国家又制定实施了基础研究十年规划，彰显了国家提升原始创新能力的坚强决心，表明了持之以恒加强基础研究加快补齐创新链条源头短板的战略定力。为对标国家规划，辽宁也应将该指标纳入规划目标。二是体现辽宁发展事实。全省高校和大院大所的数量和质量均是短板，承接基础研究的能力偏弱，且基础研究占比提升较慢，“十三五”期间仅增长了1.02个百分点。到2025年，达到国家2020年水平存在较大困难，但通过未来十到十五年的布局，辽宁的基础研究将逐渐缩小与全国平均水平的差距，有望在2030年，赶上国家2025年的预期目标。

3.3关于专利产出指标未来发展预判

专利是科技产出的主要表现形式之一，专利数量是反映一国或一地区科技活动质量的重要指标，发明专利数量又是其中最为重要的指标。发明专利拥有量反映了在某一时点上发明专利的存量，是测度发明专利水平的主要指标。高价值发明专利拥有量是反映专利质量的重要指标。一直以来，辽宁的发明专利，尤其是高价值发明专利的产出有限，严重制约着辽宁综合科技创新实力的提升。未来，对专利的数量与质量提出了更高要求。一是体现“十三五”指标的延续。该指标为“十三五”科技创新规划的沿用指标，该指标为中国区域科技创新评价体系中，科技活动产出的主要指标之一，是反映地区科技活动质量的重要指标。二是补齐短板、缩小差距的客观要求。“十三五”期间，该指标由1.18件提升至3.68件，年均增速25%以上，但与全国水平15.8件差距巨大，需要继续努力，有所突破，缩小与全国发展水平的差距。三是体现跨越式发展理念。一直以来，辽宁的万人有效发明专利拥有量均排在全国倒数，创新驱动发展，最终落地体现就在科技成果产出，未来中长期，发明专利产出要保持较高速增长，虽有一定难度，但举全省之力，保持“十三五”的发展势头，该指标还是可以作为的。四是紧跟国家未来发展趋势。国家从“十三五”到“十四五”，国家发展指标从“每万人口有效发明专利拥有量”转为“每万人口高价值专利拥有量”，从增加发明专利数量，向提升发明专利质量转变，符合国家创新发展实际与未来发展需求，辽宁未来发展，也要将高价值发明专利纳入主要发展目标重点发展。

4结语

建立国家自主创新示范区的目的是为了推进自主创新和高科技产业发展而进行先行先试、探索经验的试点。在创新驱动发展的战略背景下，提升自创区的科技创新能力成为首要目标。科学合理的自创区科技创新能力评价指标体系是科技发展的照明灯，是科技创新的基石，对自创区实现经济高质量发展具有重要意义。本文在借鉴已有科技创新能力指标体系的基础上，结合过程法提出了辽宁自创区科技创新能力指标体系，以期为未来辽宁及其他国家自主创新示范区相关指标体系的建立提供参考。

参考文献：

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[3]张宓之.面向2035上海科技创新指标体系构建[J].世界科学，

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