1 研究背景

《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》提出要提高知识产权转移转化成效，支撑实体经济创新发展，助推经济社会高质量发展。窥探高新技术、专精特新等科创企业发展轨迹，共同特征就是成功实现了“技术专利化－专利产品化－产品标准化－标准品牌化－品牌市场化－市场效益化”的“六化建设，高价值发明专利无疑是体现企业创新发展能力的重要指标。《2022年中国专利调查报告》显示，48.7%的企业专利权人反映“缺少高端专业人才”，是制约企业专利产业化的最主要原因，超半数企业认为促进专利产业化需要在“知识产权专业人才培养与引进”方面加大政策支持力度^[1]，而知识产权人才的培养并非一朝一夕之功，业内亟待通过高价值专利培育的模式创新来弥补人力资源上的不足。有鉴于技术、产品和效益受企业影响最深、专利和品牌受服务机构影响较深、标准和市场会受到政府的影响^[2]，在研究了不同阶段企业的需求基础上，以目标为导向考量了政府、专利服务机构及企业三方的能力，以市场需求为核心对三方角色进行分配，探析了政府引导的专利服务机构协同促进高价值专利培育。

2基于生命周期理论的企业需求分析

2.1企业发展最优曲线

企业生命周期理论给出了企业的发展与成长的动态轨迹，企业的发展都要经历一个从“起始期”、“成长期”到“成熟期”、“衰败期”的生命周期^[3]，这构成了企业发展的第一曲线，企业在四个不同阶段面临的困难和压力是不同的，每个阶段都需要确定不同的需求。企业为了避免衰败期的出现，实现可持续发展，往往会在曲线高峰到来之前，开辟一条新道路，通过创新来促进产品或服务的转型升级，因此，企业生命周期是企业多个产品生命周期共同作用下的产物。为使企业需求更加精准，结合初创阶段、转型阶段的共性，在该阶段进一步细分了产品或服务的研发期、导入期，基于企业生命周期理论和产品生命周期的互动关系，使得企业最优发展曲线的耦合关系更加明晰。在现有协同专利培育案例的基础上，从高价值专利培育的视角，给出了如图1所示的基于最优曲线的企业发展阶段划分，通过新产品或服务的创新来避免衰败、升级转型，促使企业生命周期曲线与产品生命周期循环是呈现较为一致的最优发展曲线。

图1基于最优曲线的企业发展阶段划分

2.2企业的不同发展阶段需求分析

在企业生命周期的不同阶段中，企业用于高价值专利培育的资源配置存在差异，在探寻相对较优的模式来保持企业的发展能力过程中，所面对的高价值专利培育的实际需求也是不相同的^[4]。通过四个企业阶段及研发、投入两个时期的产品进行SWOT分析，两个时期的培育需求存在诸多共性之处，并且与该阶段企业的需求存在诸多类似之处，为了更加方便实现对各阶段企业的划分和辨识，将需求进行去重、优化、组合，简化为单一产品的几个不同阶段企业，找到了不同阶段类型企业的培育需求，列出了培育过程中的19项主要需求（如表1所示）。

表1 四个阶段企业的高价值专利培育需求

3协同促进高价值专利培育角色分配

3.1目标导向下的三方能力分析

以创造价值为目标的企业是实现产业技术转化并将转化后的产品推向市场的主体，企业通过产品对市场的占有来获取利润进而扩大再生产或再创新，专利为产品对市场的占有提供良好的支撑，政府引导的协同促进高价值专利培育从市场占有的角度有力促进高价值专利发挥和实现价值^[5-6]。在摸清企业需求的前提下，研究政府、企业和服务机构三方在高价值专利培育中的能力显得尤为重要，表2中给出了从三方目标出发，在对实现路径进行分析的基础上，得出的三方从生产要素角度的能力要点分解表。

表2基于目标与实现路径的三方能力要点分解表

不难看出，企业的能力主要体现在资金、技术、管理、生产等要素方面^[7-8]，企业最核心和最显性的能力主要体现在以下两个方面：（1）加快推进新产品、新服务的应用示范，将潜在需求转化为现实供给；（2）提升产品和服务的附加价值和国际竞争力。以让创新更具价值为目标的专利服务机构的能力主要体现在信息与服务两个方面，具体包括：（1）强化企业员工专利知识教育培训；（2）帮助企业加快适应国际规则，增强知识产权保护意识，提升管理知识产权和应对纠纷能力。

3.2兼顾效率与能力的三方任务分配

分工协作涵义就是提高管理的专业化程度和工作效率的要求，在这个过程中需要构建权利义务关系明晰的三方共同体，把培育的角色分配、目标分成各个层次，各个参与方的角色分配和目标，明确各个层次，各参与方应该做的工作以及完成工作的手段、方式和方法。不同阶段的企业的高价值专利培育的内容主要体现在以下几个方面：（1）对于初创阶段类型的企业，以技术挖掘和技术专利化为主要任务，研发期需要针对技术创新选择做出科技决策，为产品及服务提供专利预警避免产品或服务推向市场后的侵权纠纷，导入期则需要快速实现技术的专利保护，围绕自身产品或服务申请少量的专利。（2）对于成长阶段类型的企业，以专利维护管理为主要任务，专利服务机构主要为技术深入进步提供核心专利布局服务，为产业主体引进专利、专利融资提供相应的专利价值评估；（3）对于成熟阶段类型的企业，以专利运营管理为主要任务，专利服务机构主要为产业主体开展专利许可、转让、并购提供运营服务和分析服务，为构建专利联盟提供专利评估分析。（4）对于转型阶段类型的企业，以产品转型升级为主要任务，专利服务机构主要为产业主体开展产品升级专利分析服务，针对技术突破得到的多项关键技术提供专利挖掘和基础专利布局分析服务。基于此，表3中给出了从三方角色分配简表。

表3三方角色分配简表

3.3基于任务分解的发展趋势验证

伴随着企业高价值专利培育不同阶段的不断深入，三方所作工作呈现出以下特点：一是政府越来越注重抓战略、抓规划、抓政策、抓服务，为技术转移和价值实现营造良好环境，政府做作的事情越来越少，呈现由资金和平台支持趋向于基于专利保护体系的企业转型升级宏观引导的态势，这也符合党和国家对政府推进供给侧结构性改革和深化“放管服”改革的要求，符合“持续优化营商环境，充分激发各类市场主体活力，提升经济发展质量”的市场内在需求，有利于发挥市场在资源配置中的决定性作用，以市场需求为导向，突出市场主体地位。二是专利服务机构所做的事情越来越专，呈现由初级的技术转化为专利趋向于高级的专利价值管理指导的态势，这也符合深入贯彻实施创新驱动发展战略和国家知识产权战略，强化知识产权创造、保护、运用，促进科技进步和社会发展的要求，同时也有利于专利服务机构的专业化、职业化、国际化建设，推动专利服务机构做强做优做大。三是企业所做的事情越来越多，由简单的专利获取走向复杂的企业知识产权成熟的体系构建^[9]，这也发挥了市场在促进技术转移中的决定性作用，符合实体经济企业转型升级、持续提升国际竞争力的、打造世界一流企业的发展需要，有利于企业不断实现全球价值链升级和提高自身竞争力，有利于强化市场加快科学技术渗透扩散、促进创新要素优化配置等功能。

    4 小结

在综合现有高价值专利培育的研究的基础上，结合企业生命周期和产品生命周期的知识，详细分析了专利培育与企业最优发展曲线的紧密联系，并针对企业生命周期的各个阶段分别提出相应的培育策略，以目标为导向考量了政府、专利服务机构以及企业三方的能力，以市场需求为核心对政府、专利服务机构以及企业三方的角色进行了分配，提出了兼顾效率的培育规划设计，以期加快创新成果向现实生产力转化，进一步完善高价值专利培育和产出机制。

参考文献

[1] 2022年中国专利调查报告[R].国家知识产权局战略规划司、国家知识产权局知识产权发展研究中心，2022.

[2] 鲍明媚等.县域创新生态系统：理论建构与实践思考[J]. 特区经济，2022（6）：105-108.

[3] 李政.企业生命周期理论与实践[J].合作经济与科技，2021（7）：120-122.

[4] 韩秀成.如何培育高价值专利[N].中国知识产权报，2017-6-16.

[5] 贺化.专利导航产业和区域经济发展实务[M].北京：知识产权出版社，2013：127-131.

[6] [美] 波特.技术挖掘与专利分析[M].陈燕译.北京：清华大学出版社，2012：208-213.

[7]武战翠. 试论高价值专利在企业转型升级中的意义和发展趋势[J].华东科技，2023（7）：60-62.

[8]郑金等. 企业高价值专利培育路径研究[J].科技与管理，2020（2）：104-109.

[9]谢薇等. 科创型企业知识产权体系建设[J].中国科技信息，2020（20）：102、105.

孙磊

籍贯：河南漯河

民族：汉

性别：男

出生年月：1983年8月1日

学历：硕士研究生

职称：副研究员

研究方向：专利审查、高价值专利培育、知识产权人才培养

邮箱：sunlei@cnipa.gov.cn