中图分类号：G270  文献标识码：A  文章编号： 

Risk and security countermeasures of digital management of discipline inspection archives in the age of digital intelligence

 WANG Jiao  WANG Yong

(  Bayannur 015000)

Abstract：With the rapid development of digital and intelligent technologies, the management of disciplinary inspection and supervision archives has gradually transformed towards informatization and intelligence. However,  there are multiple security risks in the context of technology empowerment, such as data leakage, system vulnerabilities, and authority abuse. To effectively strengthen the security risk control in the digital management of disciplinary inspection archives, a comprehensive analysis of the application scenarios of digital and intelligent technologies in the management of disciplinary inspection archives is conducted, the main security risks faced by them are systematically sorted out, and a "trinity" security prevention and control system integrating technical protection, system improvement, and personnel collaboration is proposed, with the aim of providing a reference for enhancing the security and compliance of disciplinary inspection archives management.

Keyword：digital intelligence; disciplinary inspection archives; digital management; security risks; data security

纪检档案是纪检监察机关履行职能活动过程中形成的、具有保存价值的文件材料，包括机关会议、检查、审理、信访、研究、教育、执法、党务、组织人事、财务会计、机关事务等方面，具体可分为案件、文书、会计、声像、实物、科技等档案^[]。随着社会发展和纪检工作的日渐繁忙，纪检档案数量成指数倍的增加，这使得管理工作变得十分繁重^[-]。因此，纪检档案数智化的管理和利用迫在眉睫，这对确保纪检监察工作的规范性、有效性和安全性至关重要。

通过数字化和智能化技术的应用，可实现档案接收、审核、管理、归类、利用和鉴定等工作的一站式服务，这极大的提高电子档案立卷归档质量和利用效率^[]。不仅如此，还可对海量档案数据进行归集、分析和利用，并结合监督检查、审查调查工作流程、权限，可科学合理的设置案件目录著录、档案分类、办理方式、涉案类型、处理结果类型等档案归档要素，最终使纪检部门能够按照严格的归档标准推动业务工作依规依纪依法开展^[]。总之，纪检档案数智化对于提升纪检工作的效率、质量和透明度，加强党的领导，实现监督全覆盖，以及推动纪检监察工作的现代化具有重要意义。

在数字化转型的驱动下，纪检监察部门依托大数据^[]、云计算、区块链^[]等技术，实现了档案管理从纸质化向电子化、从分散存储向云端共享的跨越式发展，与此同时技术革新也带来了新的安全隐患^[-]。因此，如何在提升管理效率的同时保障数据安全，成为数智时代纪检工作的重要课题。基于以上背景，本研究通过梳理国内外档案信息化管理的研究成果，结合巴彦淖尔市纪检档案信息化建设的具体实践，深入探讨数智技术在纪检档案管理中的具体应用特征，分析数智时代下纪检档案信息化管理所面临的主要安全风险，进而提出加强安全风险防控的对策建议，旨在为新时代纪检档案信息化建设的推进、安全的保障，及纪检档案事业的高质量发展提供理论支持，以期促进纪检档案管理的现代化进程。

1 数智技术在纪检档案管理中的应用特征

1.1 数据集成化

随着社会经济的高速发展，纪检监察工作在大数据、云计算、人工智能等技术应用方面取得了显著进展。通过建立统一的数字档案管理平台，结合实时对接、专线对接、数据拷贝、互联网抓取等多种方式，不仅可以整合案件线索、审查调查、廉政档案等多源数据，而且能够确保事项在处理过程中的每一步都有电子记录，便于追踪和审计。同时，利用纵横贯通的纪检档案信息资源管理网络，将分散在不同系统和部门间的数据按标准化格式和结构整合起来，可以形成上下联动、互联互通、协同配合的档案管理模式，这不仅便于不同系统间的数据交换和集成，还提高了数据的可用性和一致性，为纪检监察工作的高效开展提供了强有力的技术支撑。

1.2 分析智能化

根据中华人民共和国国家档案局官网的报道，截至2022年底，全国各级综合档案馆藏电子档案量达到了2372.9TB，相较于2021年增长了45.6%^[-]。这一显著的增长现象表明，在信息技术的飞速发展和数字化转型的推动下，电子档案数量正在以爆炸式的速度增长，这不仅体现在电子档案的存储量上，还体现在档案的接收和数字化成果量上。如此庞大的年增长规模，使传统的人力资本几乎不可能在短时间内全面、准确地识别廉政风险，然而，随着数智时代的到来，这一难题得到了有效解决。自然语言处理（NLP）技术可以自动识别和提取纪检档案中的关键信息，这极大提高信息处理的效率；规则可灵活设定的大数据监督技术，不仅可以满足多样化的监督需求，而且能够抓住人工筛查中容易被忽略的细节，提高问题发现的准确率和穿透性；可深入分析大量甚至海量数据的机器学习算法，不仅能够识别廉政风险和潜在问题，而且能够辅助决策制定。同时，其还能在分析和研判历史数据的基础上，预测未来的风险和趋势，为预防和干预潜在廉政风险提供科学依据。

1.3 共享协同化

以往的纪检档案管理面临着物理存储空间限制、信息检索效率低下、数据共享困难、易受环境因素影响导致损坏、以及跨部门协作时传递速度慢和安全性难以保障等问题，这限制了信息的即时共享和远程访问，使得档案无法快速进行电子化处理和网络传输，且容易出现丢失或泄露风险，对敏感信息的保护极不友好。在数字化和信息化快速发展的今天，纪检档案管理在共享协同化方面的局限性更加凸显，因而迫切需要通过数智技术进行转型升级，以提高档案管理的效率和安全性。区块链技术的应用为跨部门数据共享提供了一种全新的解决方案，它不仅能够实现不同部门间的数据流通，还能确保档案调阅过程的可追溯性和防篡改性，增强透明度和责任性。同时，这种技术还能促进不同部门之间的协同工作，打破信息孤岛，为档案管理带来智能化和透明化的变革，提高工作效率和响应速度。

2 纪检档案信息化管理的主要安全风险

2.1 技术性风险

在纪检档案信息化管理过程中，数据泄露问题显得尤为突出，其直接关系到档案数据的保密性和完整性。现实中导致档案数据泄露的因素很多，如系统漏洞、非法入侵以及内部泄露等。其中由软件设计缺陷、配置错误或安全补丁更新不及时而引起的系统漏洞，极大可能会被黑客所利用，成为窃取敏感数据的暗道；非法入侵的外部攻击者则可能采用钓鱼攻击、社交工程、恶意软件等多种手段，突破安全防线，非法获取数据访问权限；对于内部数据泄露行为，则更多可能是由于组织内部人员疏忽、故意行为或违反保密协议等原因导致敏感信息外泄的。纪检档案数据泄露造成的后果是深远且多维度的，它可能会导致敏感信息被公开，从而损害个人隐私和组织声誉，可能会被不法份子用于身份盗窃、商业间谍活动或敲诈勒索等非法活动，引发法律责任和经济损失。

系统脆弱性是技术性风险中另一个需要重视的问题。由于软件编码错误、协议实现缺陷、硬件故障等技术架构设计上的缺陷或配置不当等第三方服务中存在的漏洞，纪检档案系统可能面临瘫痪或数据损毁的风险。系统脆弱性的危害是深远的，一旦系统瘫痪，可能导致业务中断、财务损失，甚至数据损毁。若数据损毁导致重要信息丢失，则会影响决策制定和业务连续性，甚至可能违反数据保护法规，导致法律责任。

2.2 制度性风险

信息化管理领域中权限管理粗放是一个普遍存在的问题，尤其在某些单位中，账号共用和权限分级不明确的现象较为常见，这极大地增加了内部人员越权操作的风险。其中账号共用意味着多个用户共享同一登录凭证，这不仅使得追踪特定操作的执行者变得困难，无法准确定位责任，而且一旦其中一名用户存在恶意或其账户遭到泄露，整个系统的安全性便岌岌可危；权限分级不明确则意味着用户可能被赋予超出其职责所需的访问权限，这可能导致敏感数据被不当使用或泄露，或者关键操作被错误执行；越权操作的风险在于内部人员可能会访问或修改他们本不应接触的信息，这不仅可能导致数据泄露，还可能破坏业务流程和决策制定的准确性。

制度性风险中的另一个重要安全隐患是缺失应急机制，特别是没有快速响应数据泄露和系统故障等紧急情况的预案。在信息技术迅猛发展的当代，纪检档案正迅速向数字化、网络化和智能化转型，数据泄露和系统故障可能随时发生，若没有预先制定的应急计划，可能会错失控制和缓解危机的最佳时机，从而使数据泄露的影响范围扩大，甚至造成无法挽回的局面。

2.3 人员性风险

安全意识薄弱是人员性风险中普遍且突出的问题，特别是在基层操作人员中，对数据加密、访问控制等关键安全技术手段的认知不足，容易引发误操作，进而可能导致数据泄露和系统安全事件。在数字化转型的大背景下，数据的价值日益凸显，基层操作人员作为数据的首要接触者，他们的安全意识和操作行为对数据安全和系统稳定性起着决定性作用。然而，由于缺乏专业的安全培训，基层操作人员在正确处理敏感数据、识别和防范网络威胁等方面的知识常常不足。例如，他们可能不完全理解数据加密的必要性，不清楚访问控制的重要性，或者不擅长识别钓鱼邮件和恶意软件。这些知识上的空白可能导致他们在日常工作中无意中违反安全政策，如使用弱密码、点击可疑链接、在不安全的网络环境下工作等，从而增加了安全风险。

内部泄密则是纪检档案信息化管理工作中另一个严重的人员性风险，尤其在信息化管理日益普及的今天，少数人员可能因为利益驱动或其他动机，利用管理漏洞非法导出或篡改档案数据。内部泄密往往源于管理上的疏忽，例如权限设置不当、监督机制缺失或安全意识不足。如果敏感数据的访问权限未能得到严格控制，或者员工对数据保密的重要性缺乏认识，那么内部人员可能就会在缺乏适当监督的情况下接触到敏感信息。此外，如果未能实施有效的数据监控和审计措施，非法导出或篡改行为可能会长时间不被发现，导致损害进一步扩大。

3 安全防控的对策建议

3.1 强化技术防护体系

随着网络安全形势的日益严峻和信息环境的不断演变，传统的单一安全措施已不足以应对纪检档案信息化管理所面对的网络威胁、数据泄露等安全风险，而构建一个全面的安全防护体系成为解决这一难题的关键。常用的技术防护体系强化手段包括“端-网-云”一体化安全架构、国密算法加密、AI驱动的入侵检测系统（IDS）以及隐私计算技术等，其中“端-网-云”一体化安全架构要求从数据的产生端（如移动设备、计算机等）、数据传输的网络环境及数据存储的云端，都建立相应的安全措施，这种一体化的安全架构能够确保数据在整个生命周期中的安全性；国密算法（SM2、SM3、SM4等）是中国自主研发的一套加密算法体系，此算法可用于对敏感数据加密，进而提高数据的机密性、完整性和不可否认性，确保数据在传输和存储过程中的安全；AI驱动的入侵检测系统（IDS）通过机器学习和深度学习算法，自动识别和响应各种网络威胁，这种系统可以提高检测性能，实现对已知和未知攻击的检测，并通过对抗训练等方法提高模型的对抗鲁棒性，保护隐私信息不被泄露；隐私计算技术包括安全多方计算（SMC）、同态加密（HE）和联邦学习（FL）等，其可在不泄露原始数据的情况下，实现数据的分析和挖掘，能够有效防范二次泄密风险，确保数据在共享过程中的安全和隐私保护，这对于跨部门数据共享尤为重要。

3.2 完善制度规范

为了应对日益复杂的纪检档案信息化管理问题，体制和机制层面安全风险的防范能力提升必不可少，对此纪检档案管理部门需要采取全面的战略视角，强化顶层设计和整体规划，建立一个全面的、系统化的信息安全管理体系。具体的内容包括以下三个方面：一是设立分级分类权限管理制度，这一制度的核心在于推行“最小必要”访问原则，即仅允许职工访问职权范围内的必要数据，以此减少数据泄露的风险；二是制定应对数据安全事件的应急预案，预案应尽可能详细的阐述数据泄露、系统故障或其他安全威胁发生时的应对措施，为确保预案的有效性，应定期开展攻防演练，模拟各种安全威胁，检验防御能力和应急响应流程，并根据演练中发现的问题及时修订应急预案；三定期开展档案信息化管理人员安全培训，使其能够及时了解最新的网络安全趋势、威胁情报及防护技术，这种持续的教育和培训不仅有助于相关人员更加有效地识别潜在风险并采取预防措施，还有助于确保其能够遵守安全政策，执行安全操作，从而在组织内部形成一种安全文化，使每个人都成为信息安全的第一道防线。

3.3 提升人员协同能力

在纪检档案信息化管理过程中，人员协同能力的提升尤为重要，这不仅关乎技术层面的深度合作，促进部门间积极共享数据安全的最佳实践和解决方案，也涉及纪律层面的紧密协调，确保相关人员遵循统一的安全政策和操作标准。通过强化这种协同能力，纪检系统不仅能够构建起一道坚不可摧的信息化档案安全防线，有效预防和应对数据泄露、网络攻击等安全威胁，而且能够提升纪检系统工作效率，确保纪检档案信息化管理工作的高效推进。对此，纪检部门可采取以下两项关键措施来提升人员协同能力：一是实施“技术+纪律”的双轨培训策略，将数据安全意识和技能的培养纳入纪检监察干部考核体系，确保其能够在日常工作中严格遵守数据安全规范；二是设立专职的数据安全官（DSO），主要负责统筹协调技术部门与业务部门间的联防联控机制，确保信息安全管理措施能够得到有效实施，使组织内部构建起高效且协调一致的安全防护网络。这两项措施的有效落地，不仅可以加强技术防御，而且能够强化纪律约束，将为纪检档案信息化管理提供坚实的安全保障。

3.4 探索新技术应用

在数据量激增、安全威胁复杂化及业务需求不断演变的新常态下，探索纪检档案信息化管理领域的新技术变得尤为关键。这些新技术不仅要能提供更为强大的数据处理能力、更为严格的安全保障和更为高效的工作流程，还应致力于解决数据隐私和合规性问题。目前可应用的信息化管理技术有人工智能、机器学习、区块链和联邦学习等几种技术，其中人工智能和机器学习技术能够自动分析海量数据，可极大提升风险识别和响应的速度；区块链技术以其分布式账本和加密特性，能够有效固化电子档案的完整性证明，确保所有操作记录不可篡改，可显著提升数据的完整性和可信度；联邦学习技术允许数据在本地进行处理和分析，避免了数据集中存储带来的风险，可使不同地区在保护数据隐私的基础上共享知识和经验，共同提升廉政风险防控的能力。

5 结论

本文通过梳理国内外档案信息化管理的研究现状，及巴彦淖尔市纪检档案信息化建设过程中的实际情况，详细阐述了数智技术在纪检档案管理中的应用特征和纪检档案信息化管理所面临的主要安全风险。数智技术的应用虽然极大地提高了纪检档案管理的效率和质量，但同时也带来了新的安全挑战。为了有效应对这些挑战，纪检档案管理部门不仅要从强化技术防护体系、完善制度规范、提升人员协同能力以及探索新技术应用等几方面深化改革，构建一个全面、系统化的信息安全管理体系，以保障纪检档案数据的安全，促进纪检工作的现代化进程，而且应持续推动技术迭代、制度优化与人员能力建设三者的深度融合，构建适应新时代要求的纪检档案安全生态，为全面从严治党提供坚实的数据治理保障，确保纪检档案信息化管理在保障数据安全的同时，实现纪检工作的高效和高质量发展。

参考文献